〔2020〕49號 

       為切實強化風險防范，加強一線監管，規范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上海國際能源交易中心（以下簡稱上期能源）持續對違法違規行為進行查處。2020年9月份查處情況如下：
       異常交易行為管理方面，處理異常交易行為8起。其中，自成交超限2起，頻繁報撤單超限6起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示8次，將1名客戶列入重點監管名單，在會員服務系統通報1次。
       實際控制關系賬戶認定與協查方面，對20組37個客戶進行實際控制關系認定。
       違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索3起，其中交易軟件參數設置錯誤導致價格異常波動2起，使用市價指令報單導致價格異常波動1起，均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期能源未進行立案調查。
       上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
       特此公告。

上海國際能源交易中心
2020年10月15日